編者按：
2024年7月3日，南昌國資微信公眾號發(fā)布《國企動態(tài)|市產(chǎn)投集團扎實推進內(nèi)部控制體系建設(shè)》，宣傳推介市產(chǎn)投集團扎實推進內(nèi)部控制體系建設(shè)的相關(guān)報道。現(xiàn)予轉(zhuǎn)載。
原文如下：
國企動態(tài)|市產(chǎn)投集團扎實推進內(nèi)部控制體系建設(shè)
近年來，市產(chǎn)投集團緊緊圍繞“強內(nèi)控、防風險、促合規(guī)”總體要求，瞄準“單位全覆蓋、內(nèi)控成體系、制度趨完善、執(zhí)行更有效”工作目標，緊盯痛點、堵點、關(guān)鍵點，不斷健全優(yōu)化集團內(nèi)控體系，補齊短板弱項，提升管控水平，護航助推企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。
風控內(nèi)控體系建設(shè)是著力提升風險控制和內(nèi)部控制管理水平，加強防范和化解重大風險能力的關(guān)鍵舉措。市產(chǎn)投集團高度重視內(nèi)控體系建設(shè)，通過公開招標方式，聘請第三方機構(gòu)共同推進。按照全面性、合法性、制衡性、合規(guī)性、適應性五項內(nèi)部管控原則，全面開展管控現(xiàn)狀梳理，挖掘總部各部門在職責、制度及流程上存在的缺陷，制定風險應對措施，搭建《風險框架》與《風險數(shù)據(jù)庫》，將有重復交叉的部門職責進一步細化拆分，調(diào)整制度管理、合規(guī)管理等部門職責6項，讓部門職責設(shè)置更加合理；在與現(xiàn)有組織架構(gòu)、職責、制度、流程保持一致性的基礎(chǔ)上，組織修訂并形成《集團管控分權(quán)手冊》，由原來的18個章節(jié)318項流程縮減為17個章節(jié)293項流程，優(yōu)化縮減流程25項，并將制度及流程嵌入信息系統(tǒng)，實現(xiàn)OA數(shù)字化在線審批，有效提高內(nèi)部管控效率；制定《集團制度管理辦法》，健全制度“立、改、廢”程序，歸口法務(wù)風控部統(tǒng)一管理，在原有120項制度的基礎(chǔ)上優(yōu)化調(diào)整，新增8項、修訂19項、廢止11項，形成涵蓋投融資、資產(chǎn)管理、人力資源等15個職能板塊117項的《集團管理制度匯編》，編制印發(fā)《集團內(nèi)控手冊》。
與此同時，市產(chǎn)投集團延伸內(nèi)控覆蓋觸角，逐環(huán)節(jié)、逐崗位分析研判，逐步驟、逐層級扎實推進，聚焦各直屬企業(yè)主責主業(yè)，優(yōu)化分類授權(quán)管理，在項目投資、類金融業(yè)務(wù)等方面實行差異化，確保各項授權(quán)不空白、不重復、不交叉。以規(guī)范流程、消除盲區(qū)、運行有效為重點，綜合運用內(nèi)控自評、監(jiān)督評價、外部審計監(jiān)督等多種方式，構(gòu)建上下聯(lián)動、內(nèi)外結(jié)合的全方位內(nèi)控體系監(jiān)督評價體系。樹立和強化管理制度化、制度流程化、流程信息化，加速數(shù)智深度融合，圍繞“企業(yè)治理、產(chǎn)業(yè)投資、產(chǎn)業(yè)金融、資產(chǎn)運營”，建設(shè)完成集投資、融資、合同、招采、財務(wù)等四類十四個功能模塊于一體的產(chǎn)投資源計劃系統(tǒng)，通過信息化手段固化內(nèi)控體系管控措施，持續(xù)推動數(shù)字信息化平臺、數(shù)據(jù)治理平臺建設(shè)，逐步實現(xiàn)“一屏觀產(chǎn)投”，切實增強實時監(jiān)測、動態(tài)分析、統(tǒng)籌協(xié)調(diào)和綜合評價能力。
（來源：南昌國資）